国投资本召开资本板块法治工作会暨法律合规工作交流会

日期: 2020-12-30

2020年12月16日,国投资本股份有限公司(以下简称国投资本)召开了2020年度法治工作会暨法律合规工作交流会。国投集团法律合规部相关负责人、国投资本总法律顾问及安信证券、国投泰康信托、中投保和国投瑞银基金相关负责人及有关人员参加了会议。

本次会议以发挥法律合规价值、共享管理经验为主题,旨在全面总结国投资本板块2020年度法治建设成果,进一步落实国投集团合规体系建设要求,推动板块合规管理体系建设工作,加强板块法律合规管理经验交流。

会议总结回顾了2020年国投资本板块法律合规重点工作,并要求在当前复杂多变的国内外环境下,国投资本板块各企业要进一步提高法律合规工作重视程度,在做好“小合规”的同时,开展好“大合规”,严格落实国投集团法律合规管理各项要求,强化境外合规风险防控工作,防止出现重大法律合规风险事件。此外,国投资本板块各企业要进一步开拓思路,探索创新强化诉讼案件管理方式方法,提升板块整体案件管理水平。会上,与会企业结合各自业务,重点介绍了自身合规体系建设和纠纷案件管控情况,并分享了对金融行业合规管理和法律纠纷案件处置的经验。之后,会议围绕国投集团合规体系建设要求、金控公司持牌监管、上市公司监管要求作了研讨,并围绕国投集团合规管理体系建设“四梁八柱”整体要求,对资本板块合规体系建设方案要点进行了宣讲。下一步,国投资本将在集团“十四五”法治建设专项规划指引下,以更宽的视野、更高的标准,严格落实集团及监管工作要求,有序开展板块合规体系建设各项工作,强化法律纠纷跟踪处置力度,不断构建和完善具有国投金融板块特色的法律合规管理体系,切实提升板块法律合规管理水平。

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